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 DIPLOMA ESPECIALIZACIÓN UNIVERSITARIA COMPLIANCE OFFICER (1ª EDICIÓN)

ORGANIZA:

IMPARTE:


ÁREA:

Jurídica y Empresa.

DURACIÓN:

Del 23 de octubre al 18 de diciembre de 2017.

MODALIDAD:

Semipresencial (60 horas presenciales con una carga lectiva total de 150 horas - 6 créditos ECTS).

HORARIO PRESENCIALES:

Lunes y miércoles 16 a 20 horas.

IDIOMA:

Español.

CAMPUS:

Valencia.

OBJETIVOS:

  • Al finalizar el periodo formativo, los participantes habrán adquirido los conocimientos necesarios para poder desempeñar la función de Compliance Officer Penal, y serán capaces de implantar un modelo de gestión de la prevención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
  • El curso tiene un enfoque práctico, sin que tenga como objetivo formar a penalistas expertos en la defensa letrada de la persona jurídica. Los alumnos no sólo serán capaces de diseñar y desarrollar un sistema de compliance, sino de integrarlo en otros sistemas de gestión existentes en las empresas.

ASPECTOS DIFERENCIALES:

  • Experiencia de los docentes en modelos de gestión y en Compliance Officer.
  • El alumnado, si así lo indica, podrá obtener un certificado de persona de acuerdo con la norma ISO 17024 emitido por una entidad de certificación que habilite al alumno a acreditar la competencia para desempeñar la función de Compliance Officer Penal.
  • El alumnado será capaz de integrar el sistema de prevención de la responsabilidad penal con otros sistemas de gestión existentes en la empresa optimizando recursos y ganando en eficacia y eficiencia.
  • Dirigido y coordinado por una entidad de certificación.
  • Las horas presenciales pueden ser bonificadas a través de un Programa Individual de Formación (PIF); IVAC gestionaría la bonificación.

DIRIGIDO A:

Cualquier persona que, con independencia de su titulación tenga la responsabilidad de asumir la función de Compliance Officer Penal.

Cualquier persona que quiera desarrollar la totalidad o parte de su carrera profesional como auditor del sistema de Compliance.

PROGRAMA:

  • MODULO 1: ASPECTOS LEGALES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y ENTES SIN PERSONALIDAD
    1. Fundamentos de la responsabilidad de las personas jurídicas. La ética en la actividad empresarial.
    2. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el código penal español. Críticas al modelo definido de responsabilidad penal. Aspectos procesales: investigación, acusación.
    3. Los delitos comisibles por las personas jurídicas y entes sin personalidad.
  • MODULO 2: SISTEMA DE GESTIÓN DE LA PREVENCIÓN DE DELITOS EN EL SENO DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
    1. La criminalidad en el siglo XXI. Fundamentos de las conductas delictivas. La criminalidad en el seno de las organizaciones. Fundamentos para un análisis de riesgos completo. Fenomenología delincuencial
    2. Teoría general de sistemas y principios de organización para entender el modelo de prevención de la responsabilidad de la norma UNE 19601. Aplicación práctica.
    3. Estructuración de las organizaciones. Aplicación práctica.
    4. Requisitos de un sistema de prevención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Introducción.
      • El modelo del código penal.
      • El modelo de la norma UNE 19601.
      • Otros modelos relacionados: ISO 19600.
      • Integración del sistema de prevención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas con otros sistemas de gestión; utilidad para un análisis de riesgos.
    5. Requisitos del modelo de prevención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas de la norma UNE 19601.
      • La política, los indicadores y los objetivos
      • El análisis de riesgos: metodología de la norma ISO 31000; otras metodologías.
      • Requisitos operativos del sistema de compliance
      • Ejercicios
    6. El Compliance Officer Penal. Requisitos y funciones. La certificación de personas
  • MODULO 3: EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL
    1. La certificación del sistema de compliance penal. Valor de las auditorías de tercera parte.
    2. Auditorías internas. Evaluación del cumplimiento de las políticas y procedimientos.Metodología. La norma ISO 19011.
    3. Otros instrumentos orientados a la identificación de conductas delictivas. Inteligencia.

CALENDARIO SESIONES PRESENCIALES:

  • OCTUBRE: días 23, 25 y 30.
  • NOVIEMBRE: días 6, 8, 13, 15, 20, 22, 27 y 29.
  • DICIEMBRE: días 4, 11, 13 y 18.
  • EXAMEN: día 27 de diciembre de 2017.

TITULACIÓN:

El alumnado podrá elegir entre una de estas dos opciones en referencia a la titulación a obtener:

  • Diploma Especialización Universitaria Compliance Officer otorgado por la UEMC (6 créditos ECTS). Para ello deberá asistir a clase, realizar los ejercicios prácticos y superar el examen.
  • Diploma Especialización Universitaria Compliance Officer de la UEMC + Certificado de persona COMPLIANCE OFFICER emitido por IVAC-INSTITUTO DE CERTIFICACIÓN, S.L. (8 créditos ECTS). Para ello, además de asistir a clase, realizar los ejercicios prácticos y superar el examen, deberá relizar un caso práctico consistente en el diseño y desarrollo de un sistema de Compliance, que deberá presentar y defender ante un tribunal. La presentación del trabajo será entre los días 19 de diciembre de 2017 y el 22 de enero de 2018. La fecha de defensa ante el tribunal será concretada con cada participante entre los días 29, 30 y 31 de enero de 2017. La duración estimada de este ejercicio es de 50 horas; el alumno contará con la asistencia de un tutor que le podrá dirigir y orientar en el caso práctico.
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